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莊心一:推進監管轉型

作者:莊心一

莊心一,經濟學博士,中國證券監督管理委員會原副主席。曾擔任深圳證券交易所總經理、黨委書記,中國證券業協會會長,中國證券監督管理委員會主席助理、黨委委員兼機構監管部主任等職務。



基金行業創新發展將全面提速。基金業已具備進一步創新發展的良好基礎,加大力度健全完善有利于基金行業創新發展的監管制度,是當前證券期貨監管改革的重點工作之一。

推進監管轉型,是推進基金行業創新發展的配套保障。證監會將完善牌照管理體系,推進簡政放權,強化監管執法和風險防范,構建協同監管體系,努力為基金行業創新發展創造良好的監管環境。

針對推動基金行業創新發展,有五個方面工作部署。

一是完善激勵約束機制,充分激發智力資本活力。二是推進產品業務創新,提升服務能力和水平。三是完善行業基礎設施和平臺建設,支撐行業平穩有效運行。四是穩步推進雙向開放,壯大機構投資者隊伍。五是構建與私募基金發展相適應的政策框架,促進私募基金規范發展。

進一步推進基金行業創新發展要堅持投資者權益至上,切實履行誠實守信、謹慎勤勉的受托義務;堅持市場機構是創新主體,以市場需求為導向;堅持服務實體經濟發展,發揮財富管理功能,推動養老體系建設;堅持防范系統性、區域性金融風險,將合規管理與風險控制貫穿創新發展全過程。

國務院下發的《關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》中明確提出,“提高證券期貨服務業競爭力,促進證券投資基金管理公司向現代資產管理機構轉型,提高財富管理水平”,“壯大專業機構投資者,大力發展證券投資基金”,“發展私募投資基金”。

這為基金行業進一步創新發展提供了新機遇,明確了新目標。抓住歷史機遇,深入貫徹落實新“國九條”,加大力度健全完善有利于基金行業創新發展的監管制度,是當前證券期貨監管改革的重點工作之一。

自1998年第一只規范化的公募基金產品成立以來,我國基金行業堅守“獨立運作、組合投資、強制托管、公開披露”的行業基本制度規范,堅持“代客理財”的基本理念,規模增長較快,產品和業務創新成效明顯,初步形成了一支專業化的人才隊伍,在豐富居民和各類機構理財渠道、壯大資本市場機構投資者隊伍、促進養老和社會保障資金市場化運作和保值增值等方面的作用初步顯現,目前已具備進一步創新發展的良好基礎。

來源:中國新聞網



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